安泰商業銀行
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關於安泰
獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形
獨立董事與內部稽核主管之溝通情形
一、 內部稽核主管就稽核業務運作執行情形,每季擬具「稽核業務報告」提報董事會,及每半年擬具「稽核業務報告」提報審計委員會,並於董事會後將該報告函送審計委員會。另每年辦理「董事與稽核人員座談會」,就內部控制及內部稽核業務與董事進行雙向意見交流並作成紀錄,該座談會議紀錄並提董事會報告。

二、歷次與董事溝通情形摘要

日 期 會 議 名 稱 溝 通 重 點
105/03/09 董事會 104年第四季稽核業務報告
105/06/21 董事會 105年第一季稽核業務報告
105/08/18 董事會 105年第二季稽核業務報告
審計委員會 105年第一、二季稽核業務報告
董事與稽核人員座談會 「金管會檢查局一般檢查評等結果」、「內部稽核查核重點」及「近期外部檢查意見改善辦理情形」等議題
105/10/20 董事會 105年第三季稽核業務報告
106/03/02 董事會 105年第四季稽核業務報告
審計委員會 105年第三、四季稽核業務報告
106/04/25 董事會 106年第一季稽核業務報告
106/08/24 董事會 106年第二季稽核業務報告
審計委員會 106年第一、二季稽核業務報告
董事與稽核人員座談會 「內控內稽辦法涉及應通報董事及提報董事會事項」、「2017年度金融檢查重點」及「自行查核輔導與強化」等議題
106/11/02 董事會 106年第三季稽核業務報告
107/1/17 董事會 106年第四季稽核業務報告
審計委員會 106年第三、四季稽核業務報告
107/4/26 董事會 107年第一季稽核業務報告
107/8/23 董事會 107年第二季稽核業務報告
審計委員會 107年第一、二季稽核業務報告
董事與稽核人員座談會 「內部控制及內部稽核業務」等相關議題
107/11/8 董事會 107年第三季稽核業務報告


 

獨立董事與會計師之溝通情形
一、本行簽證會計師每年至少二次以會議方式就查核規劃、發現及結果等相關事宜進行報告,並就財務及業務狀況進行溝通。(本行105.6.8設立審計委員會取代監察人)

二、歷次溝通情形摘要

日 期 溝 通 重 點
105/03/09 1. 會計師提供「104年度公司治理單位溝通會議簡報資料」,並對104年度財務報告之重要查核內容及查核發現進行說明。
2. 會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
105/08/18
審計委員會
1. 會計師提供「105年第二季公司治理單位溝通會議簡報資料」,並對105年第二季財務報告之查核重要發現及重要法規更新,於審計委員會向獨立董事進行說明。
2. 會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
106/03/02
審計委員會
1. 會計師提供「105年度公司治理單位溝通會議簡報資料」,並對105年度財務報告之重要查核內容及查核發現,於審計委員會向獨立董事進行說明。
2. 會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
106/08/24
審計委員會
1. 會計師提供「106年第二季公司治理單位溝通會議簡報資料」,並對106年第二季財務報告之關鍵查核事項、授信資產品質、資本適足率,以及特別股轉換造成之會計處理變動及對股東權益影響數等,於審計委員會向獨立董事進行說明。
2. 會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
107/03/13
審計委員會
1. 會計師提供「106年度公司治理單位溝通會議簡報資料」,並對106年度財務報告之查核人員查核財務報表之責任、查核範圍、查核說明及其他(AML/CFT)等,於審計委員會向獨立董事進行說明。
2. 會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
3. 獨立董事對本次會議無意見。
107/08/23
審計委員會
1. 會計師提供「107年度第二季公司治理單位溝通會議簡報資料」,並對107年第二季財務報告之查核人員查核財務報表之責任、查核範圍、查核說明及其他(未決訴訟案)等,於審計委員會向獨立董事進行說明。
2. 會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
3. 獨立董事對本次會議無意見。
108/03/14
審計委員會
1. 會計師提供「107年度公司治理單位溝通會議簡報資料」,並對107年度財務報告之查核人員查核財務報表之責任、查核範圍、查核說明及獨立性等,於審計委員會向獨立董事進行說明。
2. 會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
3. 獨立董事對本次會議無意見。


 
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